唤醒沉睡的科技财富

总第63期 文/聂士海 China IP发表,[专利]文章

 
——专访中国技术交易所总裁郭书贵

  在成功举办了两届专利拍卖会的基础上,今年秋季,中国技术交易所(下称“中技所”)将继续举办第三届专利拍卖会。在经历了反复的思索,并收获了成功的喜悦之后,作为拍卖会承办方与组织方代表,也是整个拍卖活动的幕后“总指挥”,中技所总裁郭书贵有了更强的信心,并欣然接收了本刊记者的采访。

  与科技服务业的不解之缘

  “我走上技术交易这条路,纯属一种机缘巧合,并不在自己的职业生涯规划当中。”在接受本刊记者专访时,郭书贵如此坦诚相告。学金融专业出身的郭书贵,早年在市政府体改办从事经济体制改革方面的工作,主要包括科研院所改制、企业改制、上市重组、科技企业产权制度改革和股权激励改革试点等。2003年进入中关村技术产权交易所(该机构2004年合并重组为北京产权交易所),先后负责非上市股份有限公司股权登记托管、公司发展战略研究、经济环境与产权市场动态分析研究等工作,分管知识产权交易业务、文化创意企业融资服务业务,并负责创新交易品种的开发工作。在工作期间,他逐渐意识到,企业在科技成果转化过程中,非常需要专业化中介服务机构的支持。

  “虽然不是科技人员,但自从参加工作那天起,我的工作内容就一直和科技服务业相关,堪称科技领域的非科技人员。”郭书贵笑称。“记得刚刚得知自己受托到中技所主持工作时,很有些畏难情绪,感觉这个行当做起来太难,董事长说:‘容易的事情轮得到我们吗?容易的事情早有别人在做了,我们只能迎难而上’。”郭书贵说,这句话给了他很大的震动。

  努力构建独立、公正、开放、高效的第四方平台

  中技所是2009年8月经国务院批准,由北京市人民政府、科技部、国家知识产权局和中科院联合共建的国家级技术交易服务机构。创建两年多以来,中技所坚持“技术+资本+服务”的创新服务理念,致力于打造“技术交易的互联网平台”、“科技融资的创新平台”和“科技政策的市场化操作平台”。

  关于中技所成立的背景,郭书贵曾经撰文指出,在后金融危机时代,我国经济正面临着国际金融危机和国内经济结构调整的双重挑战,我国市场机制需要进一步完善,自主创新能力急待提升。当前,我国大力培育战略性新兴产业,加大创新型企业的扶持力度,这也对技术市场的发展提出了新的更高要求,必须进一步转变方式、创新机制,大力促进技术转移,全面加速科技成果向现实生产力转化。中技所正是在这样的历史背景下应运而生,是中国的科技进步和产业升级达到一定阶段后的内在需求。创新是中技所之魂,中技所将在加速科技成果产业化的过程中积极创新和实践,服务中关村国家自主创新示范区建设、服务科技北京建设、服务创新型国家建设。

  郭书贵认为,创建中技所的目的就是为了充分发挥技术市场配置科技资源的基础性作用,通过整合积聚技术资源、创新技术交易机制、完善技术交易模式来提高技术交易效率,促进科技成果的转化。

  “并不是因为没有技术市场,才成立技术交易所,也不是因为没有技术交易机构,才成立中技所。”郭书贵解释说。中国技术市场经过近三十年的发展,从事技术转移服务的各类机构过万家,但科技成果转化仍然依然面临交易不活跃、融资不容易、服务不配套等共性问题。中国不缺少科技资源,也不缺少资金,更不缺少技术交易服务机构。技术交易所到底应该做什么,这是郭书贵和他的同事们一直在思考的问题。

  技术交易所需要进行差异化功能定位。“中技所作为市场平台,没有必要成为一个专业的评估机构、知识产权代理机构或是拍卖招标机构,即使要单独做其中某一方面的专业服务也不具备优势。中技所不是专业的中介服务机构,但可以发挥平台的资源汇聚与服务集成的优势,像红遍全球的苹果公司用商业机制集成硬件、软件和内容形成独特优势一样,成为技术交易的第四方平台,在第五方(政府相关部门)的指导和支持下,通过合作集成第三方中介(评估、咨询、代理、招标、拍卖等)服务资源,为技术供给方(第一方)与需求方(第二方)通过不同方式进行技术合作的全过程,提供低成本、高效率的综合性服务。”郭书贵进一步说。

  从全国首届公立院所专利技术拍卖会的成功举办、到中关村科技成果转化资金集合信托产品的成功发行;从EIT专利技术许可案例获称“可贵的中国第一”、到龙加通络项目创同类项目成交价格新高;从知识产权一站式服务平台搭建,再到科技部引导国家重大科技成果进场交易……中技所在相关各方的关注和支持下一路走来,逐步形成了“三纵三横三体系”的发展格局,即围绕技术交易、科技融资、中介服务集成三条主线拓展业务,确立“立足北京、服务全国、建设具有国际影响力的技术交易中心市场”发展目标,并在中介会员服务体系、信息技术支持系统、综合配套支撑体系方面并取得了积极进展。谈起这些,郭书贵表现出极大的信心。

  成功实践专利拍卖

  长期以来,科技成果的研发与产业化严重脱节的现实,一直是困扰国人的一大难题。如何推进科研院所的科技成果向产业转移和商业化应用,被认为是未来技术交易环节的重中之重。

  “我国许多优秀的科技成果,大多体现为论文,而没有最终转化现实的生产力。我理解的技术价值,应该是真正落实到改造和提升传统产业,真正转化为现实的产品或服务,真正变成企业收入和国家税收。面对大量科技成果都躺在科研院所睡大觉的现实状况,我们有必要唤醒沉睡的科技财富。”说起科技成果转化,郭书贵有其独到的见解。

  在我国,技术转移可以有多种方式,其中包括转让、许可、成立产业化公司、联合开发,甚至于以企业并购方式实现技术交易等,而复杂的交易环节也无形之中拉长了交易的周期。目前国内的技术交易主要采用协议交易、谈判交易等方式,转让成本高、效益低、时间长。

  针对传统技术交易一对一谈判方式相对单一、买卖双方相互选择余地有限、成交效率不高的局限性,为促进技术与资本的有效对接,帮助尽可能多的知识产权走向商用化,中技所积极导入竞价交易模式,尝试以专利拍卖的形式来完成技术交易。

  2010年12月16日,中技所首届专利拍卖会圆满落槌,成功拍出中科院计算所的28项专利,拍卖成交率达41%,总成交金额近300万元。此次专利拍卖会的成功举办,展现出技术交易模式的创新探索和新路径,成为国内首次国立科研机构批量专利技术进场公开拍卖的标杆性成功案例,受到社会各界的广泛关注和好评,同时也扩大了中技所的市场影响。

  继第一届专利拍卖会成功举办后,为服务更广大专利权主体,应对市场化需求,进一步促进无形资产快速流转与价值体现,中技所又于2011年10月27日举办了第二届专利拍卖会。现场竞拍及网络动态报价活动已全部完成,总计成交标的16项,成交金额100余万元。来自北京及河北地区的近10家企业参与了竞拍,来自美国、日本、台湾及国内多家知名企业、院所及交易服务机构的代表观摩了现场拍卖活动。

  相比中技所第一届拍卖会,第二届在成交额等各项指标上均有所不及。拍卖会后,社会舆论对于专利拍卖也表达了各种不解与质疑,有人认为专利是适合以拍卖这种形式来进行转让的,也有媒体说专利拍卖会没有艺术品拍卖那样人潮涌动的火爆场面。郭书贵就此表示,两次拍卖会的具体成果不一致是很正常的情况。这首先与专利自身的特点有关。专利不同于具有直接实用价值的传统商品,也不同于具有观赏价值的艺术品,更不是大众消费品。不同领域的企业对于专利亦有不同的需求,并且对消化吸收、转化条件等都有一定的客观要求。“相比较传统的实物商品,专利技术既看不见也摸不着,属于特殊消费品,没有必要用菜市场的熙来攘往或艺术品拍卖的火爆场面来苛求专利技术拍卖。”郭书贵表示。

  据了解,在中技所举办专利拍卖会后,国内其它地方虽有开展零星的同类活动,但都并没有比较突出的成功案例。问及其中的主要原因,郭书贵认为,拍卖本身在传统商品流通领域已经广泛应用,但专利买卖需要面临诸如专利权尽职调查、无形资产评估评价、有效投资人的挖掘等新问题,做起来的确不容易。“中技所专利拍卖的成功,得益于出让方的信任和积极配合,得益于技术交易所与专利代理、拍卖、资产评估等专业中介机构会员联动机制。”郭书贵透露了中技所专利拍卖的成功秘诀。

  “专利拍卖在中国还是一个新生事物,尚在摸索阶段,我们在首届专利拍卖会前,心里也是没有十分的把握的,并且已经做好了所有标的全部流拍的心理准备。”郭书贵还向记者透露了拍卖过程中的一个鲜为人知的细节:“在第一届拍卖会前,尽管我们已经做了四个多月准备工作,但拍卖师在临上场之前还是小声地跟我讲,她担心全部标的流拍、效果不理想。我对她说,只要你走到台上,拍卖会一开始,我们就算成功了,勇敢地上台去吧。”

  郭书贵坦言:“我们不怕出现最坏的结果。因为我们就是要做一次真正意义上的专利拍卖。整个拍卖过程是完全按照市场化模式进行的,事先没有做任何程序外的安排,所有的企业都是真金白银地参与竞买。”

  积极创新服务方式

  专利价值评估体系在整个专利拍卖活动中显得尤其重要,中技所在专利评估方面是如何认识的,具体又是怎样操作的?针对这一问题,郭书贵表示:“专利作为一种无形资产具有特殊性。一处房产可以通过其所在地段、楼层、面积、朝向等等明确的指标来进行定价,但专利不行。此外,一项好的技术是不是写成了好专利、一项好专利是否申请了PCT,其价值差别是很大的。而且,专利价值评估在全世界来说都是一个没有得到很好解决的问题。这些都给拍卖标的底价的确定带来很大的难度。”

  据郭书贵介绍,中技所在国家知识产权局的支持下推出了一套“专利价值分析体系”,以“专家评审+系统分析”相结合的方式,从技术水平、法律状态和市场化估值三个纬度设计了包含数十项指标的评价体系。记者了解到,从第二届专利拍卖会开始,中技所采用网络动态报价的方式作为现场拍卖的补充。在完成现场拍卖活动后,流拍的部分标的及未进入现场拍卖的共计200余件专利专利包进入2011年11月6日正式启动的国内首场网络专利拍卖活动。

  “网络竞价方式可以不受特定时间和地点的约束,竞买人不必到现场来,不会受到不利天气、飞机延误等客观因素干扰。”郭书贵介绍说,“我们之所以想到要采取这种方式,是因为在第一届拍卖会上出现过这样的情形:竞拍人坐在现场,在拍卖过程中不断地打电话与后方联系,而与此同时,其所在企业的高管团队正身处异地的公司会议室内,同步接收现场报价信息,随时做出购买决策。针对现场拍卖地域限制强、竞标标的少及决策时间短的缺点,我们在第二届专利拍卖会时开始采用网络动态报价。这样一来,无论你是在东京的写字楼上,还是在伦敦的私家别墅里,都可以异地参与竞价拍卖,从而免去了舟车劳顿之苦,还可以让整个决策团队一起坐在竞价终端前一起讨论如何报价并及时进行现场操作。下一届拍卖会我们准备采取组合方式进行,不仅有现场拍卖和网络竞价,还在全国各地设有小型分会场。”

  郭书贵还强调:“对于服务业来说,一项服务推出后,客户体验很重要,技术交易服务也是一样的。在专利拍卖活动完成之后,还要注重客户的实际体验,做好跟踪服务。‘乔帮主’的苹果手机为何受到消费者的如此追捧,除了创意、设计等方面的原因以外,就是因为他们十分注重客户体验,并根据客户的反馈意见对产品进行改进和提升。”

  “专利拍卖作为技术转移的一种有效补充,将为促进专利技术、科技成果的快速转移提供规范、高效的市场化流转渠道,有利于满足企业技术需求,盘活存量知识产权资源,引导更多交易主体平等、公开的参与技术交易过程。专利拍卖活动需要社会方方面面的理解、宽容和支持。我们将继续本着一种开放、合作的心态,愿意与各方一道,共同做好这项工作。”郭书贵说。



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