众所周知，专利资产的布局应当在技术、时间、地域等多个维度有所体现，形成一系列彼此联系、相互配套的专利集合，构成一个立体的专利保护网络。近期，笔者通过主持煤机智能信息检索服务平台项目的专利培育工作，对专利布局工作从实务上展开了系列探索，愿借本文分享经验。

　　五段式的布局工作阶段划分

　　煤机智能信息检索服务平台项目的专利布局工作划分为五个阶段：立项阶段、挖掘阶段、规划阶段、成文阶段、提交阶段。每个阶段均有原料输入、主要行为、成果输出、模板建立的相关规定，具体内容如下：

　　（一）立项阶段，在研发项目立项时同步建立专利布局工作项目

　　研发工作是一个较为复杂的系统工程，无论是发明人还是企业，都要根据经济社会发展的需求去进行研发，研发成果要能解决企业乃至行业发展过程中急需的或有待改进的关键技术、核心技术。

　　具体到煤机智能信息检索服务平台项目的研发过程，第一阶段是产品调研，即充分了解煤炭行业设备使用的痛点和真实需求。在煤机智能信息检索服务平台项目立项前，笔者先后主持调研了宁煤集团、潞安集团、华亭煤业等大型煤企，在调研工作的基础上完成了项目立项。项目人员根据行业需求进行了技术上的调整和创新，将煤机智能信息检索服务平台定位为一个大型搜索引擎系统，并针对行业特性将开发重点放在了数据的采集、解析与清洗上，以保证数据的精度和可靠性。

　　在此过程中，笔者同步开始建立专利布局工作项目。该阶段，笔者主要主持完成了煤机智能信息检索服务平台项目研发前的知识产权风险评估和预警工作，并结合行业现有的专利布局状况以及调研工作的成果，初步设定了研发重点方向和专利布局预期成果，总目标是基于研发成果部署相应的专利资产，以带动产出高价值产品，从而占据高价值市场。

　　（二）挖掘阶段，配合研发项目的开展同步开展专利挖掘工作

　　专利挖掘的基础离不开研发项目的技术产出，专利技术挖掘阶段的工作主要是配合煤机智能信息检索服务平台项目的研发过程的第二阶段和第三阶段展开的。

　　煤机智能信息检索服务平台项目的研发过程的第二阶段是研制/开发系统阶段，包括投入前后端开发人员进行代码编写、接口调试、运行、监控和维护等；第三阶段是集成测试，即从功能、界面、适配性和安全性等多种角度来进行测试，开发优化部分功能问题模块，并进行业务人员的用户体验性测试及验收，最终上线产品。

　　此阶段，笔者主要针对研制/开发系统、集成测试等相关工作产生的技术成果进行专利分析，并在此基础上，根据发明目的、技术手段和技术效果对煤机智能信息检索服务平台项目的技术成果进行深层剖析，挑选出相关的可专利点。

　　（三）规划阶段，在专利挖掘的基础上开展专利布局规划工作

　　专利布局工作与企业的研发工作、产品工作和市场工作息息相关，因此，布局者需要明确专利布局规划服务于企业总体经营战略定位的思路，准确把握专利布局工作的规划角度、基本要素和组合模式，正确运用专利布局规划的流程和管理工具，制定出符合企业自身利益的专利布局规划。

　　（四）成文阶段和提交阶段

　　这两个阶段主要工作是根据专利布局规划成果，并委托专利代理机构完成专利申请的成文和提交工作。本文对此不予赘述。

　　（五）专利布局工作中的若干应用工具

　　在煤机智能信息检索服务平台项目的专利布局工作中，笔者应用了一系列专利布局规划的管理工具。其中，布局立项阶段的管理工具为“行业专利地图分析报告”，该报告有助于明确行业发展趋势和竞争对手的布局现状，为高质量专利布局提供信息支持；专利挖掘阶段的管理工具为“技术分解树”和“专利点挖掘表”，进行技术分解和专利点挖掘，要注意覆盖全部技术点、符合内部研发体系、针对性强、无重叠；布局规划阶段的管理工具为“专利主题清单”，该工具能够形象化地展示专利布局规划成果。

　　两视角下的专利技术挖掘工作

　　在煤机智能信息检索服务平台项目的专利布局工作中，笔者分别从技术问题、技术手段两个视角来开展专利技术挖掘工作。

　　（一）技术问题视角

　　专利存在的目的是要解决技术问题，其所要保护的是能够解决技术问题的技术方案。因此，在产出专利的过程中，以技术问题为指引，筛选出每一项能够解决技术问题的技术方案，是必不可少的一道程序。

　　对于煤机智能信息检索服务平台项目所涉及数据的处理，其中一项亟待解决的技术问题就是如何保证数据的安全。因此，笔者在进行专利挖掘时，项目人员重点聚焦该技术问题，提炼出了一系列可专利的技术方案，例如用于保证数据安全的三种保护措施，就是专利挖掘工作所提炼出的可专利方案集：第一，利用数字签名技术，防止数据在传输过程中被注入或篡改，保证数据的完整性；第二，传输数据的过程中通过算法加密，确保其不被非法监听，保证数据的机密性；第三，采用微信授权、验证码等灵活的策略来处理达到的用户端请求，保证服务平台提供给用户的信息的可验证性。

　　此外，项目人员还针对如下一系列技术问题进行了专利挖掘：如何为行业人员提供行业产品信息和产品技术更新内容的展示和查询？如何为煤矿企业提供比货平台、拓展货源信息？如何帮助煤矿采购人员针对自身的矿井情况选择合适的机械型号？如何对外提供不同的设备规格及具体信息的查询？等等。

　　（二）技术手段视角

　　针对关键技术节点，项目人员从技术手段本身出发进行了专利挖掘。煤机智能信息检索服务平台项目运行的关键，主要在于数据的采集、解析、清洗，其中的主要技术节点如下：

　　一是数据的传输和解析。采集到数据后，要进行数据解析，在网络通信过程中需要传输数据。常用的数据格式有两种：JSON、XML。

　　JOSN数据的解析过程如下：首先，创建JSON文件，然后在类中包含document.h和cocos-ext.h头文件，接着通过FileUtils获得JSON文件路径，并通过Document对象解析JSON数据，最终获得不同类型的数据值。

　　XML数据的解析过程如下：首先，创建XML 文件，接着在类中包含头文件并使用命名文件，然后获得XML文件全路径，并加载XML文件，最后获得元素并解析。

　　二是数据清洗。数据清洗是发现并纠正数据文件中可识别错误的最后一道程序，包括检查数据一致性、处理无效值和缺失值等。因为数据仓库中的数据是面向某一主题的数据的集合，这些数据从多个业务系统中抽取而来且包含历史数据，这就可能导致数据错误、数据冲突、数据无用等情况，产生所谓的“脏数据”。对此，项目人员开发了一套后台辅助系统，通过预定规则对数据进行清洗。针对该后台辅助系统、预定规则、清洗模式和算法等，笔者在主持项目的过程中都挖掘出了相应的可专利方案。

　　（三）专利技术挖掘小结

　　总体而言，无论从技术问题的视角还是技术手段的视角来开展专利挖掘，都需要确实筛选出与现有技术相区别的技术；为此，有必要将项目中的研发成果进行分解并层层剥离，找到与现有技术的区别点，并把包含这些区别点的技术作为专利申请的备选技术。在此基础上，为提升专利资产的质量和价值，在筛选时应倾向于能够突显产品性能优势、具备一定市场价值的可专利技术。需要注意的是，市场认可的专利很多时候可能是相对简单的技术，技术的难易和复杂程度并不必然与其受欢迎程度呈正相关。

　　三维度的专利布局规划工作

　　专利的效力仅靠单一的专利是难以保障的，它需要一系列专利组合的相互支撑。在考虑专利组合的过程中，技术维度是第一维度，其中又涉及两个视野，阐述如下：

　　最基本的视野是考虑专利挖掘阶段产生的可专利技术方案本身的组合，本文对此不予赘述。

　　更高一层的视野则是站在产业链的高度来思考，而不仅局限于当前项目所处产业链的节点。就煤机智能信息检索服务平台项目而言，由于目前互联网产品和硬件等已愈发融合，因此相应的专利布局也应针对全产业链，充分考虑未来有可能会在专利基础上出现的产品合作、上下游的产品形态、集成专利技术的设备以及使用专利技术的软件或者硬件平台等，而不应仅关注眼前的技术创新。

　　考虑专利组合的第二个维度是法律维度。在技术和产业链思考的基础上获得专利布局规划的初步方案之后，项目人员应在分析专利规避可能性的基础上，找出封堵各缺口的办法和方案，对布局规划初步方案进行细致的分析和修改调整。

　　专利组合的第三个维度是商业维度。项目人员进在行专利布局规划时，还应进一步结合企业的商业运营策略进行以终为始的思考，考虑问题的角度包括：企业是否能够通过专利许可或者专利技术本身的实施获得市场支配地位、提升知识产权许可能力，或者通过知识产权形成商业模式？是否可以通过主张专利权，实现排他性或者差异化的目的？是否可以保证企业在技术应用领域具有优先权？等等。