专利分类分级管理方法研究

总第151期 国东芳 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 王 伟 中车青岛四方机车车辆股份有限公司发表,[专利]文章

  专利作为知识产权的重要载体,在推动企业科技进步、提高企业创新能力中的作用日益明显。企业拥有专利的数量和品质,会在很大程度上影响到企业在行业内的参与权、话语权及竞争优势。而作为企业专利工作的基础,专利管理是科学、高效地开展专利创造、运用和保护工作的前提。研究探索企业专利管理方法,将对我国企业的国际化发展产生深远的实践意义。

  企业专利管理的现状和问题

  近年来,在政策的引导和经济环境的推动下,我国专利保护环境持续向好,企业开始重视专利的经营和管理,专利数量不断增长,并初步形成了专利管理基础,逐步走向知识产权强企建设的道路。

  在专利数量快速增长的同时,企业专利管理同时面临着一些突出问题:一是企业专利数量爆发式增长,但管理人才匮乏;二是企业技术创新规模不断扩大,但专利申请支持资金有限;三是企业员工专利保护意识逐渐提升,但无法获取有效的专利信息;四是企业专利资产持续增长,但多数并未产生经济效益;五是企业专利申请数量庞大,但专利维持年限普遍较短;六是企业产品不断拓展,但无法准确判断竞争对手的专利布局情况等。

  一系列的问题都在提醒企业专利管理者,提升专利数量不再是专利管理的唯一目标。如何适应企业发展需求,形成合理的管理资源配置,高效地完成专利管理任务,已成为企业面临的一项重要研究课题。

  专利分类分级管理的必要性

  随着企业专利数量的增多和专利管理工作的深入,专利分类分级管理逐渐受到重视。专利分类分级管理既是专利申请、维护等基础管理工作的升级,也是主动开展专利保护和运用工作的必然要求。

  从企业利益的角度看,实施专利分类分级管理可以为企业带来更大的经济效益。通过对专利进行分类和分级评价,一方面,可将大批有价值的专利进行“二次挖掘”、资源盘活,利用专利转让、许可、质押等手段获取资金;另一方面,可对低价值专利适时放弃专利权,停止费用缴纳,避免消耗大量的人力物力、浪费企业资源。

  从专利管理的角度看,在企业管理人员和资金有限的情况下,实施专利分类分级管理可以极大提高工作效率,节约人力成本。一方面,对专利进行分类分级管理,可以规范专利管理流程,在专利的撰写、答复、质量监控、专利权维持等等方面都有所侧重,优化资源配置;另一方面,利用专利分类分级信息,企业人员可以在专利运营、专利维权、专利布局、专利导航等工作中,快速完成专利搜索定位和专利数据分析。

  综上所述,专利分类分级管理是提高专利管理效率、提升专利质量、提高专利实施率、实现专利信息整合、促进企业专利管理工作由粗放式向精细化转变的有效方法。

  专利分类分级管理的方法

  专利分类管理是一种应用广泛的基础管理方式,是对专利生命周期中各个环节的差异化管理。专利分类的结果在一定程度上可以应用于专利分级。

  专利分级管理相对于专利分类管理更为复杂和精细,是基于专利评价结果进行分级,进而决定资源投入等级、管理流程、运营模式等。专利分级管理的目的在于提高专利管理的效率,降低专利管理成本,优化企业的专利资产,是专利分类分级管理体系的核心。

  专利的分类分级管理涉及到企业专利分析、评价、评估等专业化工作,需要从技术、经济、法律等多个维度来进行综合评定。因此,对于企业特别是对于拥有大量专利的技术密集型企业而言,建立一套规范、高效、适应自身发展需求的专利分类分级管理体系显得尤为必要。以下以笔者所在企业为实例,介绍专利分类分级管理体系的建立。

  (一)设计思路

  1.专利分类分级管理体系包含专利分类管理体系和专利分级管理体系两个层面,二者既存在交叉点又存在差别处。一方面,利用交叉点节约工作时间,提升工作效率;另一方面,利用差别处,发挥其各自在专利管理方面的优势作用,形成互补。

  2.选择技术、经济、法律三个核心维度对专利进行评价,降低评价工作的繁杂程度。

  3.通过甄选专利评价指标,以固定选项方式确定指标内容,从而减弱专利评价人员主观因素的影响。

  4.将专利分类分级管理体系融入企业知识产权管理体系,建立制度、形成标准,优化知识产权管理体系结构。

  (二)分类管理体系

  专利分类管理以专利生命周期为时间线,结合公司各部门职能分工和专利管理工作流程,将专利分类工作融入专利提案、专利受理、专利结案、专利维护、专利运营等环节。

  1.分类指标

  在具体的分类环节中,应考虑该环节关注的重点以适当选择分类指标。专利分类管理的指标通常包括产品线、技术线、专利类型、申请目的、技术来源、技术先进性、权利要求数量、独立权利要求数量、同族数量、专利许可、专利转让、市场前景等。通常,专利的技术分类或产品分类最具代表性,后续开展不同方式的管理意义也较为明显。

  2.工作流程

  根据专利分类的工作环节设置具体的时间节点,由对应负责部门的负责人依据分类指标填写分类标签,完成分类标记。应当注意的是,某些分类环节中的分类指标可能为动态指标,需按既定周期重复分类工作,以保证分类的准确性。

  (三)分级管理体系

  在专利分级涉及环节方面,优先考虑将专利分级管理与专利分类管理设置于相同环节,将专利分类的部分结果应用于专利分级,以方便管理、提高工作效率。

  1.级别设置

  专利以设置核心专利、重要专利和一般专利三个级别为宜,并明确各个级别的内涵,作出相应的释义。如:核心专利是指应用于公司重点产品或行业主流产品的核心关键技术,解决行业前沿、共性技术问题、具有基础性或通用性并具有广泛市场应用前景,能够全面保护创新成果或限制竞争对手的,对公司经营发展起到核心支撑作用的专利。重要专利是指应用于公司主要产品或具有广泛推广应用前景的重要技术相关专利,能够较好保护创新成果或具有限制竞争对手作用的,对公司经营发展起支撑作用的专利。一般专利是指上述核心专利和重要专利以外的、用于扩充公司专利储备量的其他专利

  2.分级指标

  分级指标的设置原则是将专利分类结果作为专利分级的参考依据。由于分级方案的结果直接影响专利后续的管理重视程度,因此选择指标时应当进一步剔除专利分类指标中的主观因素指标,如市场前景、技术先进性等,以保证分级结果的客观性和准确性。

  3.级别确定

  将每个指标下设的具体指标内容分别设定相应的评判档次,根据该环节所有指标的档次集合对照定级标准得到分级评定结果。定级标准可以从各级别的占比进行把控,如设置核心专利占比为10%左右。

  4.工作流程

  考虑到不同专利类型的重要程度不同,可设计不同的分级工作流程。如,发明及实用新型专利的重要程度较高,可对其设定相对系统全面的分级程序,在专利生命周期的多个关节进行分级处理,严格把控管理;外观设计专利重要程度较低,仅需于专利提案环节开展分级评定工作。

  专利分类分级管理的应用

  专利的分类和分级并不是专利管理的目的,而是提高企业专利竞争力的一种手段,需要通过作用于创造、运用和保护环节,才能真正发挥其作用。

  (一)专利质量控制。通过对专利进行评价,实现对专利技术方案、专利文件质量等方面的监控,从而达到提升专利质量的目的。如:针对专利提案环节评定出的核心专利,配以优质资源,严格审核专利申请文件,保证专利申请文件的产出质量;针对专利申请受理环节评定出的核心专利,将在海外专利申请环节于该部分专利予以重点考虑;针对专利结案环节评定出的一般专利,考虑放弃维持等。

  (二)专利交易运营。利用专利分类分级的评估结果,可以迅速对专利的价值或价格给出客观的评级,在专利转让、许可、质押等运营过程中为谈判价格提供参考依据,进一步的,还可以通过专利级别判定允许许可的类型。通常,核心专利不考虑转让,能否许可也应根据市场竞争情况予以慎重考量,其他级别的应用型专利可以考虑通过普通许可的方式扩大市场整体规模。另外,在企业需要引进技术时,也可以利用既定标准准确判断专利价值,避免买入低质量、低价值的专利,给公司带来损失。

  (三)专利导航分析。利用专利分类分级结果整合专利信息,形成专利信息库,并通过对专利信息的分析,监测各业务领域的市场发展态势,对竞争对手及合作伙伴的专利组合开展评估比较,为专利战略、研发战略、市场策略提供信息决策支撑。

  (四)专利侵权预警。专利无效和专利侵权诉讼常常相伴而来,其中既有主动发起,也有被动应战。从主动发起的角度看,专利分类分级结果可以帮助专利管理者准确筛选可能遭到竞争对手侵犯的专利,快速识别经得起无效程序考验的专利。从被动应战的角度看,可针对涉案专利不同级别采取不同的相应措施,进行不同程度的资源投入。

  (五)专利动态管理。
每一件专利的价值都会随着专利生命周期、专利运用情况、产品市场情况、公司战略等因素产生动态变化。周期性对专利的价值、用途、功能、技术、产品等进行区分,维持并强化布局高价值专利,及时剔除低价值专利,淘汰落后技术,降低经费开支,可以有效实现对专利的动态管理。

  结语

  有效的专利管理是企业提升其自身核心竞争力的重要工具。专利分类分级管理方法虽然逐渐受到重视,但鲜有企业真正有效使用,故而没有太多的管理经验可参考。企业在实际建立分类分级管理体系之初,必然存在诸多问题,但在未来的发展过程中,企业可根据自身实际需求,兼顾内部管理和外部对标,综合考虑技术、经济、法律等多个维度及其细化指标对专利价值的影响,逐步修正优化管理流程、指标体系、管理模式,最终建立符合自身需求的专利分类分级管理方法,从整体上提升企业专利竞争力,加大专利工作对企业发展经营的助推作用。



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