日本与韩国的中小企业知识产权保护经验

总第169期 江昱玢 | 《中国知识产权》编辑部发表,[专利]文章

中小企业是全球经济的中坚力量。据WIPO官方信息显示,中小企业约占全球所有企业数量的90%,承担着创造就业和发展经济的重要任务,而知识产权则是世界各地中小企业创造经济价值、完成商业目标的有力工具。但在把创意推向市场的过程中,中小企业随时可能遭遇知识产权实务挑战,深入探讨知识产权识别、保护、管理和利用等问题,将对企业发展有所裨益。据中国工业和信息化部部长肖亚庆介绍,中国现有4000余万家企业,其中95%以上为中小企业。在吸纳就业、促进经济增长等方面,中小企业贡献巨大。知识产权在市场竞争中的地位日益凸显,但中国的中小企业在意识培养提升、相关权利取得、依法防范维权、健全保护机制等方面,相比起步较早的国家仍存在一定差距。日本、韩国知识产权局等部门持续多年推进中小企业知识产权保护工作,两国近期在特定领域的知识产权企业扶持政策频频见诸报端、引发关注。了解梳理日、韩两国有关经验,或为完善中国中小企业知识产权政策体系提供参考借鉴。

日本、韩国在保护中小企业知识产权方面的背景初衷、主要领域和重点问题有何差异?两国分别制定实施了哪些针对性的扶持措施?政策沿革至今,两国在中小企业知识产权保护方面取得了哪些进展突破?China IP采访咨询了日本河野专利事务所所长、日本专利代理师河野英仁,以及韩国特许法人NAM&NAM律师、韩国专利代理师、美国专利律师俞炳虎,为读者讲解两国中小企业的知识产权保护经验。

China IP:日韩中小企业数量规模如何?提高中小企业知识产权保护意识和能力的重要必要性何在?

河野英仁:日本产业结构由具有较多专利申请的全球性大企业(如丰田汽车、三菱电机等)和支撑少数大企业的众多中小企业构成。大企业数量仅占企业总数的0.3%,而中小企业占99.7%(如图1)。在专利申请方面,大企业的申请件数占据总数的八成以上,而中小企业的申请件数只占16.1%。

但在特定领域,具有全球高市场份额的中小企业不在少数。因此,为维持市场份额并确保高利润,取得专利权的重要性不言而喻。近年来,发展迅猛的IT以及生物技术领域涌现出许多初创(start-up)企业。这些初创企业具备较高的专业技术能力,但对专利的保护意识较弱,且缺乏相关人才,在对专利制度的有效运用方面亟待加强。

俞炳虎:依据韩国《中小企业基本法》规定,企业资产总额在5000亿韩元以下,且按行业划分,平均营业收入在400-1500亿韩元以下规模的为中小企业。截至2018年,韩国的中小企业数量为6638694家,同比增长了5.4%。中小企业整体营业收入为2662.9兆韩元,同比增长了2.9%。

韩国政府牢牢把握中小企业培育政策方向,并在中小风险企业部的主管下对中小企业执行一系列支持及保护政策。除《中小企业基本法》为支持保护政策提供法律依据外,韩国的税法、专利法等个别法律中也规定了对中小企业的税收及官方手续费减免等优惠政策。

从2020年韩国知识产权申请整体趋势来看,中小企业申请占比相比往年均有较大幅度提升:发明专利申请为58832件,占总量(231740件)的25.4%,同比增长12.7%;商标申请为85650件,占总量(257933件)的33.2%,同比增长26.1%;外观设计专利申请为23974件,占总量(67556件)的35.5%,同比增长4.9%。

企业通过知识产权保护确保对其优秀技术产品的垄断地位,并预防与第三方发生技术纠纷。尤其对于规模不大的中小企业而言,一旦发生技术纠纷,无论胜诉与否,高昂的诉讼成本和漫长的诉讼周期都会使其遭受业务萎缩之苦,从而危及企业存亡。因此,从控制风险层面出发,中小企业应对知识产权保护给予高度重视,必须制定落实相关措施。同时,中小企业通过知识产权保护,还可享受多项政府支持政策、贷款利率及税收上的优惠。

China IP:日韩中小企业在利用知识产权方面的重点领域和主要问题分别有哪些?

河野英仁:日本非常重视对IT及生物技术领域的中小企业的专利保护。问题在于,部分中小企业并未在创造发明时,向精通本企业技术领域的专利代理师进行专利咨询;而在制定职务发明规定、与其他企业共同开发契约、对专利许可使用合同进行法务支援等环节,部分中小企业也缺乏与专利律师的沟通配合。综上,中小企业的知识产权发明专利被大企业夺取抢占,或被迫在不平等条件下签订契约等问题时有发生。

俞炳虎:近期,韩国中小企业在金融领域的知识产权运用成为焦点。知识产权运用主要体现方式为知识产权资产化和知识产权质押融资。实践中,知识产权在金融领域的运用以专利权为主。

知识产权资产化是指将企业拥有的专利权通过官方机构获得估值后,按估值金额作为企业资产进行实物出资。通过该方式,企业增加了相应价值的实物,使企业负债率有所改善。

知识产权质押融资是企业以合法拥有的知识产权作为质押物获得现金的制度,通常由国策基金技术保证基金(KOREA TECHNOLOGY FINANCECORPORATION,KIBO)对企业知识产权进行评估并出具估值担保书,权利人以此担保书从银行获得低息贷款。当前,不少韩国银行已具备知识产权评估及直接质押贷款资质及能力。

知识产权资产化用于增加企业资产规模,而知识产权质押融资用于充实企业现金流。据韩国知识产权局发布的数据显示,2019年,韩国知识产权融资规模达1兆韩元,2020年增幅达52.8%,规模达2兆640亿韩元。

China IP:日韩两国在中小企业知识产权保护方面有哪些针对性的法律条款、政策措施?具体为中小企业知识产权保护提供了哪些支持?

河野英仁:日本为本国中小企业主要提供了以下三方面的法律和政策支持:

其一,日本专利局的支援。为了解决中小企业的知识产权保护问题,日本专利局设立了连接初创企业与知识产权专家的网站“IPBASE”。该网站除搭建初创企业与知识产权专利代理师、律师的交流平台外,还设置了各种知识产权活动,以加强企业的知识产权保护意识与能力。

“IPBASE”提供的一项重要支持项目是针对初创企业的IP加速程序(IPAccelerationprogramforStartups,IPAS)。

IPAS每年选定10家左右的初创企业作为援助对象,在约半年时间内,通过专利代理师、知识产权律师和企业经营顾问等的支持,对选定的初创企业的专利申请、知识产权法务制定、商务模式构筑等进行援助。我在2020年度对一家农业机械领域的初创企业进行了援助,帮助该初创企业在职务发明规定制定、竞争企业专利动向调查、专利申请、欧洲专利战略方案制定等知识产权方面取得了很大进步。

专利制度方面,除早期专利审查制度规定的审查周期为约半年外,还增加在半个月以内得到审查结果、约两个半月得到最终处理结果的超早期审查制度。在申请费用方面,为使满足特定条件的中小企业能以低成本快速取得专利,规定中小企业向日本专利局缴纳的专利费(110年)、审查请求费和PCT国际申请手续费可减免1/3。

其二,各都、道、府、县的支援。各都、道、府、县同样对日本中小企业进行支援。例如,东京都知识产权综合中心对人工智能(AI)行业的初创企业开展了“AI×数据知识产权取得支援事业”。该项目在1年期间选定了数家AI初创企业,给予专利调查、AI发明发掘、专利权获得等方面的专业建议,我也是该项目的专家代表之一。

其三,防止知识产权夺取。随着近年来AI技术的蓬勃发展,大企业和AI领域中小企业共同进行技术开发的情况普遍存在,知识产权夺取的问题也随之产生。究其本源,许多中小企业对专利权的重要性认识不充分,且未防范共同开发的知识产权的风险。为此,2019年日本经济产业省发行了《关于利用AI数据的契约指导方针》,其中包含大量契约书案例,旨在引导中小企业更好地开展AI共同开发项目。同时,日本公正交易委员会也在进行实际调查,以掌握中小企业知识产权被侵权的情况。

俞炳虎:韩国政府通过制定实施《韩国科技信用担保基金法》《韩国专利法》《韩国税法》和《发明振兴法》等相关法律,为中小企业知识产权保护提供多项支持政策,如:

其一,知识产权创造支持政策,即为中小企业提供国内外知识产权申请费用资助。

其二,知识产权运用支持政策,包括商业化相关评估费用资助,即为中小企业提供知识产权价值评估费用资助,支持中小企业对其拥有的知识产权进行商业化可行性分析、技术交易等;优秀发明产品优先购买推荐制度,即优先向国家机关单位推荐应用专利技术的优秀发明产品,开拓中小企业产品业务销路,提升中小企业市场发展潜力;创造海外市场需求,即为知识产权服务机构等中小企业提供国内外市场推广机会,及对开拓海外市场给予资助,例如海外参展等。

其三,知识产权保护支持政策,包括且不仅限于:第一,设立海外知识产权中心运营,为提升进军海外的中小企业的出口竞争力,提供当地知识产权保护方案,协助解决知识产权问题;第二,构建K-品牌(韩国本土品牌)海外保护体系,监控本国中小企业在海外被抢注商标的情况,支持其海外打假维权;第三,成立知识产权纠纷联合应对委员会,支持联合应对知识产权问题,例如发现企业间共同的纠纷问题时,深化分析并提供咨询等;第四,研究制定国际知识产权纠纷应对策略,针对纠纷各阶段提供定制化保护策略,例如与国际知识产权纠纷相关的风险调查分析、警告函和被起诉应对策略、许可更新及权利行使等;第五,推进实施文化传媒知识产权保护战略,为文化传媒公司提供综合性海外文化传媒知识产权保护战略。

其四,知识产权金融支持政策,包括鼓励中小企业通过互助共济制度,分散和减轻专利知识产权成本负担。同时,回收知识产权质押贷款,即中小企业知识产权质押贷款后,若发生企业债务违约,政府机关通过购买抵押的知识产权减轻银行损失。除此之外,通过对企业知识产权价值评估进行资助,协助中小企业进行担保、质押贷款、投资等融资行为。

其他支持政策包括知识产权官费减免和税收减免,即对专利申请、实质审查、授权费等施行70%的标准费用减缴,职务发明报酬免交个人所得税,专利调查、分析等费用可抵扣税额。

China IP:对在海外投资的中小企业,日韩当局采取了哪些知识产权保护措施?

河野英仁:日本中小企业的目标市场不尽相同。但在美国、中国以及欧洲等主要市场,获得当地专利授权尤为重要。海外知识产权申请费用高,导致日本中小企业负担较大。为此,日本各都、道、府、县对中小企业的海外知识产权申请费用给予补助,包括专利代理师费用及翻译费等,资助幅度为50%,最多不超过300万日币(折人民币约17万元),且对一家企业的多项申请一年给予一次补贴。

俞炳虎:韩国企业2014年至2018年经历海外知识产权纠纷案例共计123件,其中96件与中小企业相关,占比78.1%。这表明韩国中小企业在国外的知识产权保护能力相对不足,原因在于海外知识产权保护需要花费更多成本和时间,且对人员的专业能力要求更高,而中小企业独自承担属实吃力。为解决中小企业所面临的诸多困难,韩国政府为其知识产权海外申请及保护给予了大力支持。特别是在海外申请费用方面,支持海外专利申请预算由2018年的28亿韩元增加到2019年的62亿韩元,获得政府支持的海外申请专利数量也从2039件增长到2626件。但不可否认,韩国中小企业在海外知识产权保护方面的实力远不如大企业,期待后续更多政府支持政策的出台。

China IP:在一系列针对性政策措施的实施推动下,日韩两国在知识产权申请数量及企业知识产权保护意识培养等方面,取得了哪些成效?

河野英仁:近年来,日本中小企业专利申请件数逐年增加,中小企业专利申请件数占总量的比例呈上升态势(如图1)。此外,针对中小企业知识产权保护政策的持续推进,使日本中小企业的竞争力进一步提高,也提升了年轻创业家和大学生群体的知识产权保护意识,营造出重视知识产权保护的社会环境。

图1 2015-2019年日本中小企业专利申请数(来源:日本专利局)
 

俞炳虎:韩国中小企业专利商标申请数量从2017年开始逐年增长,2020年实现大幅上升(如图2)。这一增长得益于政府坚持不懈地实施对中小企业的稳定支持政策,也与企业领导者对知识产权重视程度的提升息息相关。2020年,突如其来的新冠肺炎疫情对世界经济带来严重冲击,但韩国中小企业在此期间的知识产权申请率却大幅上升,这反映了中小企业对知识产权保护的迫切需求,同时表明韩国政府相关支持政策卓有成效。

近5年专利申请(件)/增长率(%) 按申请人类型统计:

近5年商标申请(件)/增长率(%) 按申请人类型统计:



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