中华人民共和国知识产权海关保护条例及专家导读

总第1期 China IP发表,[专利]文章

  编者按:2004年4月7日,北京海关向公众展示了刚刚截获的2,200多双耐克、锐步及阿迪达斯等名牌运动鞋。据北京海关副关长唐麒麟介绍,这是北京海关依据今年3月1日起实施的新《中华人民共和国知识产权海关保护条例》,主动查扣的首批涉嫌侵权商品。新条例将之前通用的被动保护原则扩大为主动保护原则。这将意味着从今以后,中国海关可以依法主动介入出入境侵权商品的查处和保护工作。本刊在此特全文刊登自2004年3月1日起施行的新版《中华人民共和国知识产权海关保护条例》,并特邀知识产权海关保护方面的专家--中华人民共和国海关总署政策法规司知识产权处李群英处长做了点评,希望能满足关心此类问题的海内外读者的阅读需求。

中华人民共和国知识产权海关保护条例
(国务院令第395号)
  《中华人民共和国知识产权海关保护条例》已经2003年11月26日国务院第30次常务会议通过,现予公布,自2004年3月1日起施行。
总理 温家宝
二00三年十二月二日

  第一章 总 则
  第一条 为了实施知识产权海关保护,促进对外经济贸易和科技文化交往,维护公共利益,根据《中华人民共和国海关法》,制定本条例。
  第二条 本条例所称知识产权海关保护,是指海关对与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权(以下统称知识产权)实施的保护。
  第三条 国家禁止侵犯知识产权的货物进出口。
  海关依照有关法律和本条例的规定实施知识产权保护,行使《中华人民共和国海关法》规定的有关权力。
  第四条 知识产权权利人请求海关实施知识产权保护的,应当向海关提出采取保护措施的申请。
  第五条 进口货物的收货人或者其代理人、出口货物的发货人或者其代理人应当按照国家规定,向海关如实申报与进出口货物有关的知识产权状况,并提交有关证明文件。
  第六条 海关实施知识产权保护时,应当保守有关当事人的商业秘密


  第二章 知识产权的备案
  第七条 知识产权权利人可以依照本条例的规定,将其知识产权向海关总署 申请备案;申请备案的,应当提交申请书。申请书应当包括下列内容:
  (一)知识产权权利人的名称或者姓名、注册地或者国籍等;
  (二)知识产权的名称、内容及其相关信息;
  (三)知识产权许可行使状况;
  (四)知识产权权利人合法行使知识产权的货物的名称、产地、进出境地海关、进出口商、主要特征、价格等;
  (五)已知的侵犯知识产权货物的制造商、进出口商、进出境地海关、主要特征、价格等。
  前款规定的申请书内容有证明文件的,知识产权权利人应当附送证明文件。
  第八条 海关总署应当自收到全部申请文件之日起30个工作日内作出是否准予备案的决定,并书面通知申请人;不予备案的,应当说明理由。
  有下列情形之一的,海关总署不予备案:
  (一)申请文件不齐全或者无效的;
  (二)申请人不是知识产权权利人的;
  (三)知识产权不再受法律、行政法规保护的。
  第九条 海关发现知识产权权利人申请知识产权备案未如实提供有关情况或者文件的,海关总署可以撤销其备案。
  第十条 知识产权海关保护备案自海关总署准予备案之日起生效,有效期为10年。
  知识产权有效的,知识产权权利人可以在知识产权海关保护备案有效期届满前6个月内,向海关总署申请续展备案。每次续展备案的有效期为10年。
  知识产权海关保护备案有效期届满而不申请续展或者知识产权不再受法律、行政法规保护的,知识产权海关保护备案随即失效。
  第十一条 备案知识产权的情况发生改变的,知识产权权利人应当自发生改变之日起30个工作日内,向海关总署办理备案变更或者注销手续。


  第三章 扣留侵权嫌疑货物的申请及其处理
  第十二条 知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口的,可以向货物进出境地海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。
  第十三条 知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的,应当提交申请书及相关证明文件,并提供足以证明侵权事实明显存在的证据。
  申请书应当包括下列主要内容:
  (一)知识产权权利人的名称或者姓名、注册地或者国籍等;
  (二)知识产权的名称、内容及其相关信息;
  (三)侵权嫌疑货物收货人和发货人的名称;
  (四)侵权嫌疑货物名称、规格等;
  (五)侵权嫌疑货物可能进出境的口岸、时间、运输工具等。
  侵权嫌疑货物涉嫌侵犯备案知识产权的,申请书还应当包括海关备案号。
  第十四条 知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的,应当向海关提供不超过货物等值的担保,用于赔偿可能因申请不当给收货人、发货人造成的损失,以及支付货物由海关扣留后的仓储、保管和处置等费用;知识产权权利人直接向仓储商支付仓储、保管费用的,从担保中扣除。具体办法由海关总署制定。
  第十五条 知识产权权利人申请扣留侵权嫌疑货物,符合本条例第十三条的规定,并依照本条例第十四条的规定提供担保的,海关应当扣留侵权嫌疑货物,书面通知知识产权权利人,并将海关扣留凭单送达收货人或者发货人。
  知识产权权利人申请扣留侵权嫌疑货物,不符合本条例第十三条的规定,或者未依照本条例第十四条的规定提供担保的,海关应当驳回申请,并书面通知知识产权权利人。
  第十六条 海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌疑的,应当立即书面通知知识产权权利人。知识产权权利人自通知送达之日起3个工作日内依照本条例第十三条的规定提出申请,并依照本条例第十四条的规定提供担保的,海关应当扣留侵权嫌疑货物,书面通知知识产权权利人,并将海关扣留凭单送达收货人或者发货人。知识产权权利人逾期未提出申请或者未提供担保的,海关不得扣留货物。
  第十七条 经海关同意,知识产权权利人和收货人或者发货人可以查看有关货物。
  第十八条 收货人或者发货人认为其货物未侵犯知识产权权利人的知识产权的,应当向海关提出书面说明并附送相关证据。
  第十九条 涉嫌侵犯专利权货物的收货人或者发货人认为其进出口货物未侵犯专利权的,可以在向海关提供货物等值的担保金后,请求海关放行其货物。知识产权权利人未能在合理期限内向人民法院起诉的,海关应当退还担保金。
  第二十条 海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌疑并通知知识产权权利人后,知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的,海关应当自扣留之日起30个工作日内对被扣留的侵权嫌疑货物是否侵犯知识产权进行调查、认定;不能认定的,应当立即书面通知知识产权权利人。
  第二十一条 海关对被扣留的侵权嫌疑货物进行调查,请求知识产权主管部门提供协助的,有关知识产权主管部门应当予以协助。
  知识产权主管部门处理涉及进出口货物的侵权案件请求海关提供协助的,海关应当予以协助。
  第二十二条 海关对被扣留的侵权嫌疑货物及有关情况进行调查时,知识产权权利人和收货人或者发货人应当予以配合。
  第二十三条 知识产权权利人在向海关提出采取保护措施的申请后,可以依照《中华人民共和国商标法 》、《中华人民共和国著作权法》或者《中华人民共和国专利法》的规定,在起诉前就被扣留的侵权嫌疑货物向人民法院申请采取责令停止侵权行为或者财产保全的措施。
  海关收到人民法院有关责令停止侵权行为或者财产保全的协助执行通知的,应当予以协助。
  第二十四条 有下列情形之一的,海关应当放行被扣留的侵权嫌疑货物:
  (一)海关依照本条例第十五条的规定扣留侵权嫌疑货物,自扣留之日起20个工作日内未收到人民法院协助执行通知的;
  (二)海关依照本条例第十六条的规定扣留侵权嫌疑货物,自扣留之日起50个工作日内未收到人民法院协助执行通知,并且经调查不能认定被扣留的侵权嫌疑货物侵犯知识产权的;
  (三)涉嫌侵犯专利权货物的收货人或者发货人在向海关提供与货物等值的担保金后,请求海关放行其货物的;
  (四)海关认为收货人或者发货人有充分的证据证明其货物未侵犯知识产权权利人的知识产权的。
  第二十五条 海关依照本条例的规定扣留侵权嫌疑货物,知识产权权利人应当支付有关仓储、保管和处置等费用。知识产权权利人未支付有关费用的,海关可以从其向海关提供的担保金中予以扣除,或者要求担保人履行有关担保责任。
  侵权嫌疑货物被认定为侵犯知识产权的,知识产权权利人可以将其支付的有关仓储、保管和处置等费用计入其为制止侵权行为所支付的合理开支。
  第二十六条 海关实施知识产权保护发现涉嫌犯罪案件的,应当将案件依法移送公安机关处理。


  第四章 法律责任
  第二十七条 被扣留的侵权嫌疑货物,经海关调查后认定侵犯知识产权的,由海关予以没收。
  海关没收侵犯知识产权货物后,应当将侵犯知识产权货物的有关情况书面通知知识产权权利人。
  被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公益事业的,海关应当转交给有关公益机构用于社会公益事业;知识产权权利人有收购意愿的,海关可以有偿转让给知识产权权利人。被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公益事业且知识产权权利人无收购意愿的,海关可以在消除侵权特征后依法拍卖;侵权特征无法消除的,海关应当予以销毁。
  第二十八条 个人携带或者邮寄进出境的物品,超出自用、合理数量,并侵犯本条例第二条规定的知识产权的,由海关予以没收。
  第二十九条 海关接受知识产权保护备案和采取知识产权保护措施的申请后,因知识产权权利人未提供确切情况而未能发现侵权货物、未能及时采取保护措施或者采取保护措施不力的,由知识产权权利人自行承担责任。
  知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物后,海关不能认定被扣留的侵权嫌疑货物侵犯知识产权权利人的知识产权,或者人民法院判定不侵犯知识产权权利人的知识产权的,知识产权权利人应当依法承担赔偿责任。
  第三十条 进口或者出口侵犯知识产权货物,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
  第三十一条 海关工作人员在实施知识产权保护时,玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。


  第五章 附 则
  第三十二条 知识产权权利人将其知识产权向海关总署备案的,应当按照国家有关规定缴纳备案费。
  第三十三条 本条例自2004年3月1日起施行。1995年7月5日国务院发布的《中华人民共和国知识产权海关保护条例 <javascript:ROF(22992,0)>》同时废止。


  解读 新版知识产权海关保护条例


  李群英
  (中华人民共和国海关总署政策法规司知识产权处处长)
  2003年12月2日,修订后的《中华人民共和国知识产权海关保护条例》(以下简称“新条例”)公布,并已于2004年3月1日起施行。在此之前的条例是1995年7月5日由国务院公布,同年10月1日开始施行的。经过7年多的实践检验,证明条例的出台对健全我国的知识产权法律保护体系,维护国家的对外贸易秩序、鼓励公平竞争、保护知识产权权利人的合法权益发挥了十分重要的作用。自条例实施以来,全国海关共在进出境环节采取知识产权海关保护措施7,000多次,查处进出口侵犯知识产权货物案件约3,300起,侵权货物价值人民币5亿4千多万元。国内外合法企业以及国际社会对中国政府坚决保护与国际贸易有关的知识产权的决心和海关在边境实施的知识产权执法活动予以充分肯定和赞扬。
  但是,由于受当年立法出台时间紧和缺少执法实践依托等客观因素的影响,条例在许多方面还存在规定不合理和不易操作的问题。主要体现在:
  (一)对海关查处案件的限制过多。根据旧条例第十七条的规定,收发货人认为其货物未侵犯他人知识产权的,只要在规定期限内向海关提出异议,海关就无权继续对案件进行调查,只能要求权利人向人民法院提起民事诉讼或者放行货物。上述规定不利于海关对那些侵权事实比较明显的案件进行查处。特别是在国家要求行政机关广泛开展整顿市场经济秩序的执法活动、加大打击假冒商标行为力度的情况下,上述规定可能会使造假售假分子轻易地逃避海关行政处罚甚至刑事处罚。
  (二)处理侵权争议的规定不合理。根据旧条例规定,有关当事人就海关扣留的货物发生侵权争议,应当向人民法院起诉或者提交知识产权主管部门处理,但是货物由海关扣留保管并进行处理。上述规定容易产生两个问题:一是在法院或者知识产权主管部门审理争议期间,货物压在口岸,仓储和保管费用不断增加,人为地扩大了有关损失、增加了处理争议的难度;二是容易造成海关和知识产权主管部门对同一违法事实重复处罚的情况。
  (三)知识产权权利人经济负担过重。旧条例没有考虑到海关查处的案件绝大多数属于国家要求严厉打击的假冒活动,而是过于强调了民事纠纷中的公平原则。所以规定不论侵权事实是否明显,只要知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物,就必须向海关提交与侵权嫌疑货物等值担保金。上述规定不仅限制了饱受侵权损害的知识产权权利人寻求海关保护,而且也难以遏制进出口环节日益猖獗的侵权违法活动。
  (四)知识产权权利人的知情权没有充分保障。根据世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》的规定,海关在实施知识产权边境措施过程中,应当允许有关当事人查看货物,并将与侵权货物有关的情况告知知识产权权利人。我国海关的执法实践基本上也能够达到上述要求,但是由于条例对此没有明确规定,知识产权权利人的这些权利难以得到保障。
  (五)侵权货物的处置困难。旧条例对专利侵权货物的处置没有明确规定。关于对侵犯商标权和著作权货物处置的规定也过于机械,使许多侵权货物不能被合法利用,造成社会财富和自然资源的浪费。
  条例中存在的上述问题,随着进出口侵权货物案件的增加,给海关执法、司法审判以及有关知识产权权利人维护其合法权益造成的困难也逐渐凸现。特别是我国加入世界贸易组织后,国内外企业对我国知识产权海关保护有了更高的要求,来自社会各界要求修订条例的呼声日益强烈。所以2003年11月26日,国务院第30次常务会议决定对当时现行的条例进行修订并通过了修订草案。和旧条例相比,新条例主要在以下方面有所变化:


  一、强化了海关调查的权力和责任
  旧条例第十七条、第二十条和第二十二条规定,海关扣留侵权嫌疑货物后,侵权嫌疑货物的收发货人认为其进出口货物未侵犯他人知识产权的,应当自海关扣留凭单送达之日起7日内向海关提出书面异议。收发货人提出异议后,海关不再对货物是否构成侵权进行调查,如果知识产权权利人未能在规定期限内将侵权争议提请知识产权主管部门处理或者向人民法院提起诉讼,海关应当放行货物。
  新条例对上述规定进行了修改。第十八条规定:“收货人或者发货人认为其货物未侵犯知识产权权利人的知识产权的,应当向海关提出书面说明并附送相关证据”。和现行条例相比,强调了收发货人向海关提出异议时应当提交能够证明其货物不构成侵权的证据。此外,新条例第二十条规定:“海关应当自扣留之日起30个工作日内对被扣留的侵权嫌疑货物是否侵犯知识产权进行调查、认定;不能认定的,应当立即书面通知知识产权权利人。对海关不能认定侵权的货物,自扣留之日起50个工作日内未收到人民法院协助执行通知的,海关应当放行货物。”此条规定赋予海关对显而易见的侵权货物进行查处的权力,排除了收发货人的所谓“异议”对海关执法的干扰。


  二、减轻了知识产权权利人申请海关保护的限制和经济负担
  根据新条例第四条、第七条和第十条的规定,知识产权权利人要求海关扣留侵权嫌疑货物的,只需要向侵权嫌疑货物的进出境地海关提出申请,可以不再需要事先向海关总署办理知识产权海关保护备案;备案的有效期和续展备案的有效期都从旧条例规定的7年延长到10年。
  新条例第十四条还放宽了对知识产权提供担保的要求。首先,海关今后可以根据货物的侵权状况决定向知识产权权利人收取担保的金额。虽然新条例规定知识产权权利人应当提供不超过货物等值的担保,但不再要求担保一律与货物等值;其次,不再规定知识产权权利人提供担保必须采取担保金一种方式,而允许扩大到银行保函等其它担保方式;此外,新条例还规定,如果知识产权权利人愿意选择直接向货物的仓储商支付有关费用,海关可以不再就仓储和保管费用向知识产权权利人收取担保。为保证上述规定在海关执法实践中具有可操作性,新条例还授权海关总署制定具体的实施办法。


  三、解决了有关机关之间在处理侵权争议中的权力冲突问题
  根据新条例第二十三条的规定,如果有关当事人就海关扣留的侵权嫌疑货物发生侵权争议,知识产权权利人可以依法在起诉前就被扣留的货物向人民法院申请采取责令停止侵权行为或者财产保全的措施,海关在收到人民法院有关责令停止侵权行为或者财产保全的协助执行通知时,应当予以协助。和旧条例的有关规定相比,有两处值得注意的修改:一是取消了在知识产权主管部门或者人民法院处理侵权争议期间海关继续扣留货物的规定;二是对知识产权主管部门或者人民法院确定侵权的货物,海关不再进行处理。上述修改,可以大大缩短货物滞留口岸的时间,减少有关机关之间的权力冲突,同时更加便于人民法院审理案件。


  四、与世界贸易组织规则保持一致
  根据《与贸易有关的知识产权协议》第五十七条的规定,海关应当允许进口人和权利人查看海关扣留的货物,并且在货物被确定为侵权后应当将货物的有关情况通知权利人。但是由于旧条例没有相应的规定,在我国知识产权权利人是否拥有上述权利,许多企业和外国政府提出质疑。为此,新条例第十七条规定,知识产权权利人经海关同意可以查看有关货物;第二十七条规定,海关没收侵犯知识产权货物后,应当将侵犯知识产权货物的有关情况书面通知知识产权权利人。从法律上对知识产权权利人应当享有的权益予以保障。
  除上述修改外,新条例修改的内容还包括:(一)将收发货人在向海关提供担保后申请放行侵权嫌疑货物的权利限制在专利权范围;(二)简化了海关对个人携带或者邮寄进出境的侵权物品的调查处理程序;(三)重新对侵权货物的处置做出规定等。总之,新条例的实施将会对中国的知识产权保护事业起到巨大的促进作用,也会进一步加强国际社会对中国恪守加入世贸的国际义务的信心,进而促进中国的对外贸易发展、鼓励更多的外国企业来华投资。



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