近日，由我国牵头的一项国际标准——ISO56005:2020 Innovation management Tools and methods for intellectual property management-Guidance（《创新管理-知识产权管理工具和方法-指南》）正式发布。该标准最初由中国国家知识产权局于2017年向ISO提出立项，经过几年时间的起草、制订与审批，最终于2020年通过投票并于11月正式对外发布。

该国际标准作为ISO/TC279国际标准化组织创新管理技术委员会1规划制定的ISO56000创新管理系列标准之一，其立意及内容部分基于我国自2013年起面向企业、科研院所、高等院校等创新主体推出的知识产权管理规范系列国家标准的实践基础与经验提炼。这一新标准的出台，在中国参与知识产权领域国际标准制定的历程中具有里程碑意义，也是ISO国际标准化组织将知识产权管理理念纳入现代创新管理国际标准体系的一次新突破[1、2]。

ISO56000系列标准中，目前已发布和制定中的标准共有10项，其中2019年和2020年共发布5项。表1为该系列标准的统计概况。

ISO56005:2020英文版共有35页，由前言、引言、第1章“范围”、第2章“规范性引用文件”、第3章“术语和定义”、第4章“知识产权管理框架”、第5章“知识产权战略”、第6章“创新过程中的知识产权管理”，以及6个附录组成。下文将对标准各部分内容进行解读。

标准的前言和引言

前言为ISO每项国际标准的通用前言，除了说明ISO在标准制定方面的主要政策，还指出了ISO56005由ISO/TC279创新管理技术委员会负责起草。

引言部分明确了知识产权管理的原则和主要内容，以及ISO56005的章节层次，对理解标准起到提纲挈领的作用，有着非常重要的地位。

 引言0.1条“总则”

该条阐述了知识产权与创新的关系，以及知识产权战略和知识产权管理对创新管理的促进作用。该条指出，每一个参与创新计划的组织都以不同的形式处理知识产权问题，因为知识产权与创新不可分割地联系在一起。知识产权战略宜成为更广泛的商业和创新战略的一个组成部分。有效的创新管理宜包括实施与商业战略相一致的知识产权战略。

以知识产权战略为中心，知识产权的规划能够为创新提供技术路线图，知识产权的创造和获取能够掌握和保护创新成果，知识产权的组合能够增加竞争优势，知识产权的运用能够实现价值，知识产权的风险管理能够降低风险发生的可能性和/或不确定性。

知识产权战略宜根据组织的业务和创新战略的需要进行调整，因此，不存在普遍适用的知识产权战略。知识产权战略取决于组织的环境，如外部和内部问题，也包括组织创新管理的成熟度。

引言0.2条“原则”

该条将ISO56002规定的创新原则应用到知识产权管理上，该条因此同时成为知识产权管理的原则，并作了具体解释。

1.价值实现：知识产权的管理宜为所有利益相关者创造价值，包括长期和短期价值、显性价值和隐性价值、财务价值和非财务价值；

2.关注未来的领导者：在创新活动之初，组织内的领导者宜激发并调动员工和其他相关方的积极性，以创造、保护和运用知识产权，为组织创造长期价值；

3.战略导向：组织宜将知识产权管理的总体战略方向与其业务和创新战略相结合；

4.文化：为了创造、保护和运用知识产权为组织创造长期价值，组织宜在整个组织内培育和维护共享的价值观、信念和行为；

5.利用洞察力：组织宜访问各种内部和外部的知识产权知识来源，系统地发展组织的知识产权专业知识，并支持其创新计划和战略；

6.管理不确定性：组织宜从知识产权的角度评估和管理创新的不确定性和风险，包括内部知识产权管理和外部知识产权意识；

7.适应性：组织宜及时采用相关的、系统的知识产权管理过程，以应对组织环境中的变化，并确保持续地与其期望目标和核心能力保持一致；

8.系统方法：组织宜基于系统方法(而非临时根据)来管理知识产权，以减少自身风险，并增强自身的价值创造潜力。

引言0.3条“文档结构”

该条给出了知识产权管理的结构也即标准本身的章节架构。知识产权管理包含的主要模块及其内容在标准中的章节位置如下：

1.知识产权管理框架，旨在实施知识产权管理活动（正文第4章）；

2.知识产权战略，作为组织业务和创新战略不可分割的一部分（正文第5章）；

3.知识产权管理活动，为创新过程量身定制，特别要考虑不同创新阶段不断变化的环境（正文第6章，且与ISO56002:2019第8章的创新过程相关联）；

4.知识产权工具，用于支持知识产权管理活动（附录A至附录F）。

知识产权管理和ISO56005:2020的主体结构如图1所示。

标准的正文

第1章“范围”

该章指出，有效的知识产权管理是支持创新过程的关键，是组织成长和自我保护的根本，也是企业竞争力的引擎。ISO56005:2020提出了支持知识产权在创新管理中的作用的指南，其目的是在战略和业务层面处理与知识产权管理有关的下列问题：

1.制定支持组织创新的知识产权战略；
2.在创新进程中建立系统的知识产权管理；
3.采用一致的知识产权工具和方法，支持有效的知识产权管理。
ISO56005:2020适用于任何类型的创新活动和计划。

第2章“规范性引用文件”

该章声明ISO56005:2020无规范性引用文件。

第3章“术语和定义”

该章说明ISO56000:2020界定的术语和定义，适用于ISO56005:2020，并指出，ISO（https://www.iso.org/obp/）和IEC（http://www.electropedia.org/）分别维护各自的术语数据库。

第4章“知识产权管理框架”

该章指出，首先要了解组织及其所处的环境，建立系统的知识产权管理；在知识产权管理职责上，应强调领导作用及其承诺，以及组织机构中的岗位和职责分工；在文化建设上，要考虑创新意识和工作氛围；在人力资本上，要考虑人员的知识结构和能力素质，考虑教育培训的作用；在财务和法律上，要考虑知识产权的特殊性，做好适当的安排。这样，知识产权管理的框架搭建就基本完整了。

第5章“知识产权战略”

该章指出，首先要明白组织自身的知识产权战略目标；组织的知识产权战略应与组织的业务战略和创新战略相一致，实施知识产权战略亦是为组织的创新战略服务，即以知识产权的规划、获取、运用和风险管理等，为组织保护创新成果、实现创新价值，增进组织的竞争力，降低组织风险。

第6章“创新过程中的知识产权管理”

该章对应和围绕ISO56002:2019第8.3条的“创新过程”（即“识别机会”“创建概念”“验证概念”“开发解决方案”“部署解决方案”）五个阶段，就分别应该进行哪些知识产权管理活动而展开，涉及为什么要在某一阶段进行知识产权管理、管理过程中有哪些输入、如何进行管理、某一阶段的知识产权管理输出是什么等内容，并指出，创新过程中的知识产权管理要与创新过程密切配合。

在识别机会阶段，要确保通过各种方式捕捉创意，并与相关数据储存在一起；在知识产权人员、研发人员和市场人员之间建立良好的沟通机制；进行内部知识产权组合分析；进行现有技术和知识产权的分析。

在创建概念阶段，要评审内部知识产权记录/数据库；评审第三方的知识产权以评估风险和机会；从有前景的创意或潜在解决方案中创建概念；为新的知识产权明确潜在的机会；调查和评估所创建的概念；识别潜在的合作者或被许可人，并评估风险和机会；保存和维护文件化的信息；从创建的概念中选择最佳概念。

在验证概念阶段，要进行知识产权分析以评估风险和机会；确定如何降低上述风险；与潜在合作者和许可人谈判；确保知识产权能够得到保护；更新验证过的概念的记录。

在开发解决方案阶段，要进行进一步的知识产权分析，以评估可行方案的风险和机会；通过对可行方案的知识产权分析降低识别出的风险；行使权利和履行相关合同义务；采取措施确保维持对知识产权的保护；更新可行方案的记录；通过商标和其他相关知识产权活动支撑品牌战略。

在部署解决方案阶段，要监测和评估知识产权风险；解决可能出现的法律争端；评审知识产权的申请、技术创新方向、市场趋势等，以识别创新机会；理解组织知识产权资产的作用；利用知识产权资产；更新知识产权资产或组合的相关信息。

标准的附录

附录A“发明记录和披露的工具和方法”

该附录内容包括：员工相关的知识产权管理；发明记录工具；发明的内部披露工具；向第三方披露机密信息等。

附录B“知识产权创造、获取和维护的工具和方法”

该附录内容包括：知识产权的常见类型；知识产权管理技能集；涉及外部知识产权专业人员时的考量；知识产权申请策略；知识产权审计等。

附录C“知识产权检索工具和方法”

该附录内容包括：检索目的；具备的检索能力；知识产权检索资源等。

附录D“知识产权评价工具和方法”

该附录内容包括：理解知识产权评价；影响知识产权价值的因素；选择知识产权评价工具或方法等。

附录E“知识产权风险管理的工具和方法”

该附录内容包括：创新中知识产权风险的来源；一般知识产权风险识别；知识产权风险识别方法实例；降低知识产权风险的工具和方法等。

附录F“知识产权运用的工具和方法”

该附录内容包括：理解知识产权运用；知识产权许可的考量等。

标准的意义

ISO56005:2020《创新管理-知识产权管理工具和方法-指南》是由我国率先发起，并通过ISO正式立项、起草制定和发布的首个涉及创新和知识产权管理的国际标准。该标准强调了知识产权战略与创新战略的协调，规范了知识产权管理与创新过程的融合，并为知识产权管理提供了众多实用的工具和方法。这一标准的出台，将推动我国创新驱动发展战略落地，亦将为国内创新组织带来另一个实现管理规范化和全面改进升级的契机。

我国贯彻实施GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》国家标准以来，一部分国内创新型组织已经具备了全面贯彻实施ISO56005:2020国际标准的基本意识和条件。而对于已通过GB/T29490知识产权管理体系认证的创新型组织而言，新发布的国际标准ISO56005更具有重要的借鉴意义：从创新管理的顶层设计到知识产权战略的实现，ISO56005均给出了更为宏观而全面的方案。相信借助于国际和国家标准的有效结合实施，我国创新型组织的知识产权和创新管理水平即将走上一个新的台阶。

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