专利池——在争议中前行

总第45期 文/王亚川,图/罗先群 China IP发表,[专利]文章

  专利池,作为一个技术领域的新兴名词,近年来日益受到业内人士的关注。MEPGLA 专利池,W-CDMA 专利池…… 它已经悄然成为当今专利领域一个不可忽视的重要问题,也日渐成为技术型企业发展战略中越来越受重视的一大议题。近日在北京举行的2010知识产权与技术标准论坛上,专利池问题就是核心讨论议题之一,来自政府部门、知名企业的知识产权保护专业人士针对这一问题进行了精彩的演讲和热烈的讨论。如何有效利用专利池为企业技术发展服务,如何扬长避短最大的发挥专利池的效能,已成为业界关注的焦点。

  专利池释义
  专利池是指“两个或两个以上专利所有人之间的协定,用于相互间或向第三方授权使用其一个或多个专利”。专利池也可以定义为“交叉授权标的的知识产权集合体,不论其是由专利权人直接授权还是通过其他媒介来专门管理”。专利池通常由某一技术领域内多家掌握核心专利技术的厂商通过协议结成,各成员拥有的核心专利是其进入专利池的入场券。
  专利池依其是否对外许可可以分为开放式专利池和封闭式专利池。开放式专利池成员间以各自专利相互交叉授权,对外则由专利池统一进行许可。封闭性专利池只在专利池内部成员间交叉许可,不统一对外许可。开放式专利池是现代专利池的主流,其对外许可方式通常为一站式打包许可,即将所有的必要专利捆绑在一起对外许可,且一般采用统一的许可费标准,许可费收入按照各成员所持必要专利的数量比例进行分配。
  专利池对外的专利许可事宜或委托专利池成员代理,或授权专设的独立实体机构来实施,有的专利池同时也允许其成员单独对外进行专利许可。随着技术标准与知识产权的日益结合,技术标准中核心专利的持有人往往结成专利池以解决复杂的专利授权问题。技术标准下的开放式专利池日渐成为最有影响力的专利池,近年来我国的DVD 6c和DVD 3c就是典型的技术标准下的开放式专利池。
  专利池的对外专利许可中有一个非常著名的原则,“FRAND(Fair, Reasonable and Non-discriminatory)原则”,即“公平、合理、非歧视原则”,这是许多标准化组织与反垄断机构的原则要求,也是专利池领域专业人员时常提到的原则。

  专利池溯源
  第一个专利池出现在1856年的美国,即著名的“缝纫机联盟”,该专利池几乎囊括了美国当时所有缝纫机专利的持有人。1908年,Armat、Biograph、Edison和Vitagraph四家公司达成协议组建专利池,将早期动画工业的所有专利集中管理,被许可人例如电影放映商,要向专利池缴纳指定的专利使用费。
  到19世纪末,专利池在美国已经十分普遍。但专利池的发展壮大开始遇到越来越多的争议。反对者认为专利池有可能导致垄断和不正当竞争,认为专利池成员常常互相勾结排斥竞争对手,控制市场价格,以非必要专利甚至无效专利进行不合理的收费。1912 年美国最高法院在Standardsanitary manufacturingco., ltd.v.united states一案中,认定这一卫生用品专利池固定销售价格的做法违反了《谢尔曼2010-11 China IP 23法》。1945年,法官Hugo Black在Hartford-Empire一案中甚至声言:在美国历史上可能还从未有过像该专利池这样成功统治产业的经济暴政。法院在Hart ford -Empire、New Wrinkle等一系列案例中都作出对专利池不利的判决,专利池的发展陷入低谷,这一状况直至20世纪90年代才开始改观。
  时至今日,专利池再一次走进人们的视线,这说明其存在的合理性和必要性,专利池的出现是科技发展和专利制度结合下的必然产物。尽管争议不断,但无论是支持者还是反对者都不能否认专利池的存在具有积极作用。

  主要的“现代专利池”
  西门子公司知识产权和标准化事务总监魏哲博士介绍,目前主要的专利池管理结构有加拿大的Sipro Lab Telecom Inc.,美国的DSP Group In.、MPEGLA, 英国的W-CDMA Patent Licensing Programme等公司,涉及到的国际标准有如G.729,G.729.1,MPE G-2Video , MPEG- 4Visual , W -CDMA(3G移动技术)等方方面面。
  MPEG LA公司的MPEG-2技术专利池是解决专利丛林问题(相互依赖的互补专利由多个权利人拥有)的典型案例。该专利池涉及的核心技术是图像压缩技术。它成立于1998年, 专利使用费率为2 . 5 美元/每一解码器或编码器,估算的年收入为7亿美元。 据MP E G LA公司副总裁Bill Geary先生介绍,MPEG LA公司革命性的通过一种可选方案来解决知识产权的许可问题,在1997年通过了美国司法部的商业审查(ECComfort letter Dec 1998),从起初的8个权利人发展到27个权利人,含159个专利族,900多项专利,遍布57个国家。M P E G-2专利池费率不但没有提高,反而至今降了五次。目前全球市场有1500 多个被许可人,涵盖了大多数MPEG-2产品(电视机、DVD播放机/刻录机、蓝光播放器、机顶盒、DVD视频光盘、游戏机、照相机)。MPEGLA公司的MPEG-2专利池是当今专利许可模式的先锋,成为解决专利丛林的样板。为吸引专利权人和专利使用人,成功的专利池要在合理回报和合理的准入之间取得平衡。
  W-CDMA 3G移动技术专利池是一个以国际标准为基础建立的专利池的典型案例,W-CDMA技术由欧洲和日本公司共同研发,后被国际电信联盟(ITU) 接纳为国际标准。2002年11月,拥有W-CDMA主要专利的NTT DoCoMo、爱立信、诺基亚和西门子四家公司共同提出专利许可计划,承诺将以公平合理的条件对外许可。W-CDMA基本专利的许可费率与每家公司拥有的基本专利数目成比例,累积专利费率将不超过5%。随后,日本富士通、松下、三菱电机、NEC和索尼公司表示愿意加入该计划,W-CDMA专利池初步形成。

  专利池之利与弊
  在谈到专利池经营的优势时,魏哲博士提出,专利池可以使所有潜在专利被许可人公平的享有专利许可,加速专利转化为现实技术的过程,减少许可方和被许可方之间的交易费用,也可以减少累加制专利使用费,为对技术感兴趣的使用者提供有价值的信息来源等诸多优势。中兴通讯股份有限公司知识产权总监吴殿清同时认为,专利池有利于减少专利纠纷和专利诉讼的发生机会,在某种程度上降低由于专利而支出的成本,同时可以激励先进技术拥有者持续创新,并促进专利制度的正常发展。
  同时,对于专利池面临的挑战,魏哲博士指出,一个专利池的建立往往用时较长,专利池管理机构的任命和专利评估需要耗费非常高的成本,同时专利池也很有可能造成行业垄断和不正当竞争等负面影响。吴殿清也表示,专利池不利的一面在于很有可能形成一种对某一技术的合法垄断,进而造成对市场竞争的限制,同时有可能诱发专利权的滥用,从而引起专利池本质上的变化。这些都是值得业内人士关注的问题。

  焦点问题:产业技术标准化与专利池的共赢
  在全球一体化的大背景下,伴随着技术标准网络效应的影响,近年来产业技术标准的作用和地位愈加凸显。技术标准的竞争成为世界产业竞争的制高点。现代产业技术标准往往同专利结合在一起,台湾瑞智智慧财产权顾问公司首席顾问袁建中先生用一句形象的话概括了标准与专利的关系:“不带专利谈标准就如同没拿武器上战场!”二者之间的密切关系可见一斑.而技术标准的形成过程也伴随着专利池的形成过程,一项技术标准一旦确立,标准中所含大量专利的许可问题可能变得错综复杂,成为标准推广的绊脚石。此时,相关专利权人结成专利池是解决这一问题的最佳方式。无论是MPEG-2、DVD还是3G等标准,结成专利池成为标准推行中不可或缺的重要一环。



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