薛琦：专利撰写之我见——沟通篇

知识产权家

2023年2月11日，由《中国知识产权》杂志主办的“第十三届知识产权新年论坛暨2023中国知识产权经理人年会”在京召开。本届新年论坛主题为“善用机遇行稳致远”，重点关注后疫情时代企业知识产权管理与法律合规问题，对中国知识产权事业的变革挑战与发展机会作出总结与展望。在“中国知识产权管理实务论坛”上，上海弼兴律师事务所主任合伙人薛琦作主题演讲“专利撰写之我见——沟通篇”。

薛琦在演讲中围绕专利撰写过程中代理人与申请人的沟通交流事项，从沟通意义、沟通方式、沟通原则、沟通禁忌、沟通中的问题类型、沟通顺序等方面分享了其实践经验与个人见解。

以下为演讲实录：

大家好，这是我连续第8年参加知识产权新年论坛，也是连续第三年在论坛上作主题演讲。第一年，我讲的是创造性答辩；去年，我讲的题目是《专利撰写之我见——基础篇》；今天，我讲的是《专利撰写之我见——沟通篇》。未来，我还将围绕这一系列主题继续讲下去。

一、沟通的意义

作为专利代理人，在撰写专利时，如果只看技术交底书、不与申请人好好沟通，就不可能把申请写好。对专利代理人而言，专利撰写中沟通的意义主要包括以下四个方面：一是说明事情、陈述事实，引起对方的思考；二是表达感情，从而与申请人产生情感共鸣；三是通过交流达成既定目标，即一方面顺利完成专利撰写或答辩工作，另一方面展示公司形象与个人形象；四是推动与申请人建立长期合作关系。如果说一名专业技术过硬的代理人能够在本领域熟悉客户群体里立于不败之地，那么，善于沟通则能让一名代理人在本专业及专业之外的诸多领域，包括在不熟知的客户群体内均收获肯定与信赖。

二、沟通的方式

一是口头沟通（电话或面谈），其好处是快捷及时、充分高效，弊端是不够详细，不便于后期查阅。

二是书面沟通，其好处是正式规范，可随时调阅、永久记录，弊端是反馈较慢、不利于充分交流。

三是口头+书面方式，这既有利于快捷传达主要信息，又便于随时调阅全面信息，兼得了上面两种方式的好处。

三、沟通的原则

（一）专业层面

一是依法原则。作为代理人或企业的专利管理者，在与申请人沟通时，要使用专业术语和法言法语对申请人加以引导，熟练运用《专利法》、相关法（如《民法》《民事诉讼法》《行政诉讼法》《合同法》等）及相关国际条约，避免说外行话。

二是申请人至上原则。代理工作过程中，申请人往往有自身的主见，代理人难免与申请人产生冲突。此时，代理人一方面要尽到告知义务，告知申请人自身判断与行为的理由以及相关后果，无论申请人接受与否；另一方面要尊重申请人的选择，不强迫申请人采纳代理人的想法。

三是方便申请人原则。与申请人沟通时，要全面顺序发问，提问要有规律、有章法、有逻辑；要学会选择发问，涉及到新颖性、创造性的关键问题要打破砂锅问到底，不该问的则不问；要进行主动引导，引导申请人随着代理人的思路走；要尽量让申请人多做选择题、少做问答题，多用让申请人确认或判断的语句（如“是A还是B”等）。

四是因人而异原则。要根据不同申请人的不同知识水平、需求和性格等进行沟通。可以引入第三方（如审查员）说法，说服申请人接受代理人的正确建议。

五是留有余地原则。知识产权法律和实践始终处于变化之中，不同审查员对于同一专利申请的判断也有不同，故代理人在与申请人交流专利授权前景时，说话一定要留有余地。

（二）情感层面

代理人与申请人沟通时，不能只讲专业，也要建立情感连接。一是要表示友好；二是要适时引导，视具体情形引导申请人简化语句、提高沟通效率；三是要认真倾听、控制情绪和语气，避免与申请人争辩；四是要让申请人感受到代理人的真诚与微笑；五是要体现专业与自信，让申请人明白代理人的善意目标，语言表达应不卑不亢。

四、沟通中的禁忌

一忌语气怯懦，底气不足；二忌说外行话，例如询问某个专业词汇的含义；三忌乱打保票，信口开河；四忌未事先打招呼就长时间电话沟通；五忌语速过快或语调过低；六忌高频率打扰申请人，与申请人的电话沟通应控制时间。

五、沟通中的问题类型

（一）公开充分

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明是通过增加某某结构，使得有某某好处，对吗？

例2：本发明为解决某某技术问题，采用了某某技术手段，是吗？

例3：本发明的某某结构，是有作用A呢？还是有作用B呢？

例4：本发明为达到某某技术效果，主要采用了什么结构呢？

（二）新颖性

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明与现有技术相比，相同点在于都有A、B和C，不同点在于增加D，并且把现有技术中的F改为了F'，对吗？

例2：本发明为了解决现有技术的某某技术问题，与现有技术相比是只有A和B两点不同，还是有A、B和C三点不同？

例3：您能简略地和我讲讲您的发明创造与现有技术相比，有哪些结构相同，哪些结构不同吗？

（三）创造性

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明与现有技术不同的A和B两点在别的文献里都没有公开，对吗？

例2：本发明与现有技术不同的A和B两点在本发明中起的作用和在其他的也公开了A和B的文献里起的作用不同，对吗？

例3：本发明中与现有技术不同的A和B两点在本发明中起的a和b作用,而A和B在其他公开的文献中起的也是a和b作用，还是a'和b'的作用？

例4：本发明中与现有技术不同的A和B两点在本发明中有什么作用呢？与其他公开文献中所起的作用一样吗？

（四）支持

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明中的A结构如果换成A'一样具有a功能，对吗？

例2：本发明中的A结构实际上是为了达到a的效果，只要能达到a效果的结构都可以用在本发明中，对吗？

例3：本发明中A组份如果换成A'，整个发明创造依然有这个效果吗？

例4：本发明中还可以有其他什么物质替代A后依然有这个功能？

（五）必要技术特征和附加技术特征

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明中缺少A，就达不到这个技术效果，对吗？

例2：本发明中只有A和B相配合，才能具有这个功能，对吗？

例3：本发明中如果没有A，依然有这个效果，对吗？

例4：本发明中A的作用是a，没有A依然能解决本发明的技术问题，只不过有A后，效果更好了，对吗？

（六）单一性

对于此问题类型，合理的提问方式如下例所示：

例1：本发明实际有两个技术方案，它们分别对现有技术做出贡献的技术特征分别是A和B，对吗？

六、沟通的顺序

代理人在与申请人沟通时一定要有参照物，该参照物就是背景技术（客观的缺陷）；代理人要围绕着背景技术向申请人提问，如：本发明要解决的技术问题（本发明的技术效果）；本发明的技术方案，其中哪些与现有技术相同，哪些与现有技术不同；不同的技术特征的功能和作用等。

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