企业供应链知识产权管理策略研究

李文超 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 正高级工程师

封 迪 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 工程师

王 伟 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 工程师

随着企业知识产权管理工作的不断深入，工作需求也在不断拓展。从风险管控和竞争力提升两个角度来看，加强供应链的知识产权管理势在必行。尤其是对于扮演着“大规模供应链集成商”这一角色的企业来讲，众多的供应商中的任何一方出现知识产权问题，都有可能给企业自身带来影响或风险，还可能造成企业自身知识产权的流失，必须引起重视。

企业供应链知识产权管理的目标

企业进行知识产权管理的最终目的，在于提升市场竞争力和管控知识产权风险。针对供应链的知识产权管理，主要包括以下三个方面的目标。

管控来自供应商的知识产权侵权风险

从法律规定和实践来看，如果供应商所提供的部件、材料、技术存在专利侵权的情况，那么，一方面，作为采购方的企业的生产、销售行为也会构成侵权；更重要的是，企业的供应链可能因此受到影响，打乱企业的研发、生产计划，影响企业的正常生产经营活动。

因此，供应链知识产权管理的首要目的就是尽可能避免因采购部件、技术而导致知识产权侵权，具体应避免的结果包括 ：一是采购方承担侵权和赔偿责任；二是因供应商需停止侵权行为而影响正常供货；三是因没有可替代部件、技术导致调整产品的整体设计，或牺牲、降低某些性能、指标；四是知识产权纠纷对采购方的市场拓展规划和品牌声誉的负面影响。

防止供应链知识产权流失

当前，供应商进行定制化生产和参与合作开发已成为常态，在一些行业，供应商甚至从产品设计阶段就已经介入。因此，采购方在管控侵权风险的同时，还应关注知识产权流失的风险，主要包括：一是供应商将己方的前景技术申请专利，或造成对外泄露；二是供应商将应属于采购方的成果本身或进行改进后申请专利；三是供应商使用相关技术信息时超出了向采购方供货的范围，如将所生产产品销售给其他厂商，或用于其他产品的生产。

提升供应链控制力

企业对供应链的控制水平，比如与供应商的谈判空间、议价能力、对供应商的技术影响等，是决定企业市场竞争能力的重要因素。因此，管控知识产权侵权风险和防止知识产权流失仅，是供应链知识产权管理的显性内容，通过知识产权手段提升企业对供应链的控制力才是终极目标。具体包括：一是避免供应商依靠技术垄断优势在合作中处于强势地位；二是提高企业自身在未来市场的地位和话语权。

企业供应链知识产权管理的整体策略

供应链知识产权管理的主要内容

企业供应链知识产权管理的对象应当包括供应商、采购部件和采购活动三个方面。

做好供应商管理，需在供应商准入阶段进行知识产权资质的评审，评估潜在的知识产权风险、风险承担能力，并开展定期评价，形成管理闭环。采购部件管理主要是进行针对性的知识产权布局，包括与供应商的知识产权归属划分。采购活动管理应结合企业采购实施的流程，在采购的前、中、后各环节开展相应的知识产权风险排查、合同条款审查等工作。另外，作为供应商和采购活动的延伸，还应针对供应商的知识产权纠纷进行管理。

供应商的知识产权策略

在进行供应链知识产权管理前，应首先明确针对供应商的知识产权策略，主要包括以下三个方面：

一是知识产权保护策略，应明确不同类型技术的保护形式和专利布局的重点，通过分析不同技术对供应链的控制力度，进一步确定布局重点。二是与供应商的共享策略，结合合作模式确定是否可与供应商共享知识产权，基于保护策略确定可共享的内容和形式。三是知识产权许可原则，明确哪些涉及供应链的知识产权可以对外许可，从是否构成对自身的竞争威胁和供应链的技术渗透等角度考量。

供应链知识产权的分级管理

分级管理是指对供应链知识产权管理的对象划分不同的管控级别，并在各管理节点针对不同管控级别制定差异化的管理措施。对于长供应链行业的集成商，分级管理可以有效提高管理效率、降低管理成本。

一般来讲，供应商可根据风险、竞争关系和商务属性进行分级，采购部件可根据技术、成本、风险等属性进行分级，采购活动则根据所采购部件、所选择供应商和所应用产品/项目等属性进行分级（如图1所示）。

实践中，不同企业应根据自身情况、行业特点，设定分级的指标体系和评定方法。原则上，一是应简便易行，即所设定指标应便于获取数据，且不宜采取复杂的数学公式进行评价；二是综合评价风险，即不单纯考虑专利侵权风险，还应考虑风险承担能力、采购成本占比等因素；三是结合现有供应链管理模式设定指标，如根据现有的项目分级、部件分级，划分供应商、采购部件的重要性等级，降低级别评定的工作量和难度，并更好地与现有管理模式融合。

企业供应链知识产权的管理建议

本节以一个管理周期为例，针对企业供应链知识产权管理的不同对象、不同节点，提出管理措施建议。

图2展示了企业采取分级管理策略情况下供应链知识产权管理的基本流程和主要节点：

供应商准入管理

本节点主要是从知识产权角度评价供应商的资格，并为具体的采购活动提供知识产权预警信息。一是应对供应商的知识产权管理能力、潜在侵权风险和风险承担能力进行评价，作为供应商准入评价的内容之一；二是应在基本合同或框架协议中明确供应商的知识产权义务。如果供应商的潜在知识产权风险较大，还应当同时筛选备选供应商，以便在发生实际采购活动时择优选择。

对于管控级别高的供应商，应根据潜在风险情况要求供应商提供风险应对措施，并基于此进一步评估风险的可控性。

采购部件管理

首先，知识产权布局。应识别采购部件的关键技术，分析专利布局现状、供应商专利布局特点和潜在风险，制定针对不同类型供应商的知识产权布局规划。一是对采购部件的关键、核心技术进行重点布局，使专利布局向产业链上游拓展。二是针对供应商——尤其是风险承担能力较弱的供应商——的潜在风险开展布局，如供应商的空白或弱势技术、高风险专利的规避设计或外围技术等；对于强势供应商，应主要从提高自身控制力的角度开展布局。三是针对竞争对手，从风险专利应对和竞争技术两个方面进行布局。四是针对未来的知识产权运营机会进行布局。

其次，权利归属原则。对于采取了合作开发、定制开发等相关模式的部件，还应结合采购部件的管控级别，确定知识产权权利归属的控制原则。应在合作协议中对研发成果的所有权、使用权等权利进行约定，并在研发过程中及时确认成果和权利归属，防止供应商抢先申请专利。该原则还可以作为筛选可对外运营专利的依据。

采购活动管理

采购活动的知识产权管理是供应链知识产权管理的核心节点，该节点的管理方式、手段应与企业现有的采购活动流程充分结合，以保证管理措施的可操作性。

首先，采购准备环节。该环节的管理工作包括：一是对采购的类型进行划分，如成品采购、定制采购、合作开发等；二是确定采购部件和选择不同供应商时采购活动的管控级别。

其次，采购决策环节。调查不同供应商的潜在知识产权风险，可根据管控级别选择适合的调查方式，如FTO检索、诉讼调查等，并结合供应商的风险承担能力、提供的风险应对措施和担保条件等，综合评估风险的可控性。同时，根据评估结果制定更换供应商、筛选备选供应商、设置针对性合同条款等管理措施，并针对可能发生的紧急情况制定应对预案。

再次，合同拟定环节。制定不同类型采购合同的知识产权条款模板，主要包括侵权责任承担、纠纷处置方式、出现风险后保障供货的措施等，并优先使用包括模板条款的合同版本。对于管控级别高的采购活动，还应结合决策环节的风险评估结果及该供应商的整体情况（如履行知识产权义务的表现），制定针对性的知识产权条款，进一步明确和细化供应商的知识产权义务和行为规范，如保密行为规范、纠纷处置细则等。针对涉及合作开发的采购活动，还应在合同中明确己方所提供背景知识产权的使用范围，以及基于本次采购活动所产生的成果和后续改进的权利归属等内容。

最后，合同执行环节。对合同中的知识产权条款尤其是针对性条款的执行情况进行跟踪，如果涉及知识产权权利归属，还应定期检索供应商在相关领域的知识产权获取情况。在跟踪中发现违约情况后，应及时与供应商进行沟通、要求纠正，并采取相应的惩戒措施，同时进行记录，作为定期评价的依据。

知识产权纠纷管理

应以保证供应链正常运行为目的，积极处置相关的知识产权纠纷。对于供应商（包括二三级供应商）之间的纠纷，应本着公正公平的原则进行调解。对于直接涉及企业本身的纠纷，如收到涉及某采购部件的产品侵权警告函或发生诉讼，应要求或协同供应商及时进行分析，确定是否存在侵权事实，积极应对，降低对企业形象和正常经营的负面影响。

供应商定期评价

应对供应商的知识产权履约情况进行定期评价，同时对准入阶段的评价结果进行更新。定期评价时，应全面收集本周期内供应商的知识产权义务履行情况；如果存在未充分履行知识产权义务或因知识产权问题对采购方造成损失的情况，或发生纠纷，应采取相应的惩戒措施，如停止供货资格等。

结论

企业（尤其是大规模供应链集成商类型企业）通过对供应商、采购部件和采购活动开展分级管控，可以有效增强供应链的知识产权抗风险能力，提升对供应链的知识产权控制力。实践中，应注意管理节点、具体措施与原有采购流程的衔接和融合，并注意评估管理措施的复杂性和必要性，在提高管理效率的同时控制管理成本。

参考文献：

[1] Chris.It’s Complicated: The Global Relationship between Boeing, its Customers, and its Supply Chain[OL].https://digital.hbs.edu/platform-rctom/

submission/its-complicated-the-global-relationship-between-boeing-its-customers-and-its-supply-chain/,2017-11-15。

[2] 赵媛媛.浅论“主制造商—供应商”模式下的知识产权保护[J].科技创新导报，2013，No.267(15)：236.

[3] 曾荣飞.基于供应链视角下深圳Z通讯公司供应商管理的研究[D].天津 ：天津大学，2018：9-48.

[4] 马天旗主编.专利布局[M].北京：知识产权出版社，2016.

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